近日，中國認證認可協(xié)會發(fā)布《關(guān)于開展認證人員誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)專項治理行動的通知》，將對認證人員的違規(guī)失信行為進行全面清查，將嚴重違規(guī)失信的認證人員清理出認證人員隊伍。本次專項治理行動分重點清查和全行業(yè)普查兩個階段進行，將重點檢查虛假認證、不誠信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)問題。通知全文如下：

關(guān)于開展認證人員誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)專項治理行動的通知 

      為落實國家市場監(jiān)督管理總局關(guān)于治理認證亂象的要求，中國認證認可協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）決定開展“認證人員誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)專項治理行動”，對認證人員的違規(guī)失信行為進行全面清查，將嚴重違規(guī)失信的認證人員清理出認證人員隊伍，營造風清氣正的行業(yè)環(huán)境， 提升認證公正性和公信力?，F(xiàn)就專項治理行動有關(guān)事項通知如下： 

一、充分認識本次專項治理行動的意義 

      十八大以來，黨中央、國務(wù)院高度重視認證認可工作。今年 1 月，國務(wù)院印發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于加強質(zhì)量認證體系建設(shè) 促進全面質(zhì)量管理的意見》（國發(fā)〔2018〕3 號），部署推進質(zhì)量認證體系建設(shè)， 強化全面質(zhì)量管理， 推動我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。新時代的認證認可工作擔負著新的使命、 新的任務(wù)、 新的責任。但是，認證行業(yè)存在的各種認證亂象，嚴重阻礙了認證作用發(fā)揮。因此，合力整治認證亂象刻不容緩，必須重拳出擊。

      認證人員是認證活動的實施者，一些認證亂象的發(fā)生與認證人員不誠信、不規(guī)范執(zhí)業(yè)有直接關(guān)系。必須將認證人員的誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)情況作為行業(yè)治理重點，從源頭上保證認證活動的公正性、公信力和有效性。要通過本次專項治理行動，切實落實認證機構(gòu)主體責任，提高認證人員誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)意識，使規(guī)范執(zhí)業(yè)、誠信執(zhí)業(yè)成為從業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員的“底線”。 

二、專項治理行動整體安排 

     （一）檢查重點
       1.虛假認證： 認證活動中存在認證不到現(xiàn)場、 縮減審核時間、編造認證審核經(jīng)歷、編造認證記錄等行為；
       2.不誠信執(zhí)業(yè)： 認證機構(gòu)推薦注冊的認證人員個人誠信缺失，虛報注冊相關(guān)信息；
       3.違規(guī)執(zhí)業(yè)： 注冊認證人員同時在咨詢機構(gòu)任職或與咨詢機構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，以及以不同身份在兩個以上認證機構(gòu)執(zhí)業(yè)等行為。
    （二）實施步驟
       此次專項治理行動分重點清查和全行業(yè)普查兩個階段進行：
       9 月至 10 月， 開展重點清查， 達到“重拳出擊、 集中整治”的效果；
       10 月至 11 月，開展全行業(yè)誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)普查，認證機構(gòu)和認證人員自查自糾，協(xié)會進行監(jiān)督核查。

三、重點清查工作

      重點清查工作由協(xié)會組織力量集中實施，認證機構(gòu)和認證人員配合。
    （一）清查內(nèi)容
      堅持問題導(dǎo)向，針對問題多發(fā)、頻發(fā)、行業(yè)反映強烈的認證機構(gòu)、領(lǐng)域和地區(qū)，對是否存在虛假認證、不誠信執(zhí)業(yè)和違規(guī)執(zhí)業(yè)行為進行重點清查。
    （二）違規(guī)行為處置
     1.協(xié)會將對經(jīng)核實確認存在虛假認證、不誠信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)等行為的認證機構(gòu)、認證人員、注冊擔保人，依據(jù)《認證人員資格處置規(guī)則》做出嚴肅處理；
     2.將相關(guān)認證機構(gòu)和認證人員的失信行為，記錄到認證機構(gòu)和認證人員失信信息平臺， 以及認證人員注冊與管理系統(tǒng)的人員信用檔案中；
     3.對存在問題嚴重的認證機構(gòu)，協(xié)會暫停受理該機構(gòu)推薦的所有人員注冊申請；
     4.對涉嫌存在違反法律法規(guī)行為的認證機構(gòu)和認證人員，報國家市場監(jiān)管總局處理。

四、全行業(yè)普查工作

      普查工作采取認證機構(gòu)和認證人員自查自糾與協(xié)會監(jiān)督核查相結(jié)合的方式進行。
     （一）認證機構(gòu)和認證人員自查自糾 
      認證機構(gòu)和認證人員應(yīng)重視自查自糾工作，主動查找問題、切實發(fā)現(xiàn)問題、徹底解決問題，并以此次自查工作為契機，建立健全認證機構(gòu)誠信機制，完善認證人員誠信執(zhí)業(yè)管理要求。
     1.自查內(nèi)容
    （1）是否存在縮減審核時間或者未到現(xiàn)場審核、編造認證審核經(jīng)歷的情況；
    （2）是否存在編造認證審核記錄、出具虛假認證結(jié)論的情況；
    （3）認證人員是否存在注冊過程誠信缺失的情況（包括但不限于虛報工作經(jīng)歷、審核經(jīng)歷、教育經(jīng)歷等）；
    （4）注冊擔保人是否存在擔保信息失實、未盡擔保責任的情況；
    （5）認證機構(gòu)內(nèi)部人員管理體系是否健全、有效。
    2.自查自糾要求
   （1）自查自糾工作由認證機構(gòu)統(tǒng)一組織實施；
   （2）自查自糾工作應(yīng)做到所有認證人員全覆蓋，自查自糾工作要求要傳達到每一個認證人員；
   （3）自查自糾工作過程真實、有效；
   （4）認證機構(gòu)自查中發(fā)現(xiàn)有認證人員存在虛假認證、不誠信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)的，需與本人進行確認。
    3.自查自糾結(jié)果報送
    自查自糾工作結(jié)束后，認證機構(gòu)需形成本機構(gòu)的《誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)自查報告》（內(nèi)容要求見附件 1），并填寫《誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)自查情況匯總表》（附件 2）、《涉嫌違規(guī)人員基本情況》（附件 3）。 三份文件加蓋認證機構(gòu)公章后在 2018 年 10 月 31 日前郵寄至協(xié)會行業(yè)自律與會員服務(wù)部，同時將文件電子版發(fā)送至ccaa2018@163.com。
     存在以下情況的相關(guān)人員，可將情況說明及相關(guān)證明材料直接報送至協(xié)會。
   （1）認證人員自查后發(fā)現(xiàn)，在本人不知情的情況下發(fā)生了與本人相關(guān)的虛假認證、不誠信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)等情況的；
   （2）注冊擔保人自查發(fā)現(xiàn)，擔保信息失實是在本人的擔保人身份被冒用等情況下發(fā)生的；
   （3）發(fā)現(xiàn)其他認證機構(gòu)及認證人員存在虛假認證、不誠信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)等情況的。
   （二）協(xié)會監(jiān)督核查
     協(xié)會在認證機構(gòu)報送的自查報告以及個人報送的情況說明等材料的基礎(chǔ)上，組織開展監(jiān)督核查工作，對發(fā)現(xiàn)的涉嫌違規(guī)事實逐一核實證據(jù)（包括必要時現(xiàn)場調(diào)取證據(jù)），確認存在虛假認證、不誠信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)的認證人員和注冊擔保人。
   （三）違規(guī)行為處置
    1.對認證機構(gòu)自查階段主動報告存在虛假認證、不誠信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)的情況，參考認證機構(gòu)自查報告中的處理建議，依據(jù)《認證人員資格處置規(guī)則》酌情對認證人員的資格進行處置，一般不影響協(xié)會受理認證機構(gòu)推薦人員注冊的申請。
    2.對認證人員主動報告存在虛假認證、不誠信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)的，將根據(jù)具體違規(guī)事實，依據(jù)《認證人員資格處置規(guī)則》對認證人員酌情處理；如是認證機構(gòu)原因?qū)е逻`規(guī)事實發(fā)生，將追究認證機構(gòu)的責任。
    3.注冊擔保人自查發(fā)現(xiàn)本人擔保信息失實的，將根據(jù)具體違規(guī)事實，依據(jù)《認證人員資格處置規(guī)則》處理違規(guī)人員，一般不影響注冊擔保人的注冊資格。
    4.認證機構(gòu)和認證人員自查中未發(fā)現(xiàn)或未報告，而在協(xié)會監(jiān)督核查中發(fā)現(xiàn)的虛假認證、不誠信執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)情況，將按照本通知三（二）的規(guī)定處理；
    5.未如期開展自查工作或未按期提交自查報告的認證機構(gòu)，將被列為重點清查對象。

    認證機構(gòu)及認證人員要高度重視此次專項治理行動，加強組織管理，認真做好自查自糾工作，必要時積極配合協(xié)會的現(xiàn)場監(jiān)督檢查， 切實落實整改措施， 確保專項治理行動取得實效。 


附件：1.認證機構(gòu)誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)自查報告內(nèi)容
         2.誠信規(guī)范執(zhí)業(yè)自查情況匯總表
         3.涉嫌違規(guī)人員基本情況

                                                                                                                                                                                           中國認證認可協(xié)會                                                                                                                                                                                                          2018 年 10 月 11 日